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  2015年10月，國(guó)務(wù)院頒發(fā)《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》，勾畫了中國(guó)統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)的宏偉藍(lán)圖（以下簡(jiǎn)稱“雙一流”建設(shè)）。2017年，在國(guó)務(wù)院發(fā)布的《國(guó)家教育事業(yè)發(fā)展“十三五”規(guī)劃》中進(jìn)一步豐富了“雙一流”建設(shè)的內(nèi)涵和方式。“雙一流”建設(shè)是對(duì)我國(guó)現(xiàn)有高等教育發(fā)展重點(diǎn)支持政策的改革與完善，已經(jīng)并將持續(xù)引發(fā)包括現(xiàn)有國(guó)家重點(diǎn)大學(xué)、非重點(diǎn)大學(xué)、地方大學(xué)等在內(nèi)的高等學(xué)校的高度關(guān)注和新一輪競(jìng)爭(zhēng)。

  “雙一流”建設(shè)的標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題成為當(dāng)前高等教育實(shí)踐界和理論界共同關(guān)注的焦點(diǎn)問(wèn)題之一。周光禮教授認(rèn)為，“沒(méi)有世界一流的學(xué)科就沒(méi)有世界一流的大學(xué)，通過(guò)一流學(xué)科的建設(shè)帶動(dòng)世界一流大學(xué)的建設(shè)”，“世界一流學(xué)科必須在全球范圍內(nèi)尋找參照系……正因?yàn)槿绱耍绹?guó)科學(xué)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)（ESI）成為當(dāng)前世界一流學(xué)科的主要評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，為廣大發(fā)展中國(guó)家所普遍接受”。然而，當(dāng)前中國(guó)高等教育界不但對(duì)ESI、進(jìn)入ESI學(xué)科、ESI功能等了解不深，而且對(duì)如何進(jìn)入ESI學(xué)科研究甚少。

1  ESI簡(jiǎn)介

  ESI（Essential Science Indicators）即基本科學(xué)指標(biāo)數(shù)據(jù)庫(kù),是由美國(guó)科技信息研究所（ISI）于2001年推出的基于湯森路透公司SCIE和SSCI所收錄的全球11000多種學(xué)術(shù)期刊的1000多萬(wàn)條文獻(xiàn)記錄而建立的計(jì)量分析數(shù)據(jù)庫(kù)。它在每一種期刊都被按照22個(gè)學(xué)科進(jìn)行了分類標(biāo)引的前提下，以 SCI/SSCI 的10年滾動(dòng)數(shù)據(jù)為依據(jù)，計(jì)量科學(xué)家、研究機(jī)構(gòu)（或大學(xué)）、國(guó)家（或地區(qū)）及學(xué)術(shù)期刊的研究成果數(shù)量和影響力指標(biāo)，以及在全球各研究領(lǐng)域中的排名，從而形成了它“以引文分析為基礎(chǔ)，出版和引文活動(dòng)可以衡量各國(guó)科研水平期刊的聲譽(yù)和影響力，也可以反映科研機(jī)構(gòu)和科學(xué)家的學(xué)術(shù)水平”的分析特色。

2  ESI中國(guó)化功能

  自ESI引入中國(guó)后，已經(jīng)在大學(xué)排名、科技評(píng)價(jià)、學(xué)科評(píng)估等領(lǐng)域開(kāi)展了一些應(yīng)用。

  （1）ESI被艾瑞深中國(guó)校友會(huì)網(wǎng)作為中國(guó)大學(xué)排行榜評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的重要指標(biāo)。2012年1月，艾瑞深中國(guó)校友會(huì)網(wǎng)率先將我國(guó)大學(xué)進(jìn)入世界1%的“ESI論文總被引頻次”納入中國(guó)大學(xué)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,推出“2012中國(guó)大學(xué)ESI論文排行榜”。此后進(jìn)一步把ESI滲透到其發(fā)布的《2015中國(guó)大學(xué)評(píng)價(jià)研究報(bào)告》《2016中國(guó)大學(xué)評(píng)價(jià)研究報(bào)告》評(píng)估指標(biāo)體系中方方面面。例如，其評(píng)估指標(biāo)體系共有人才培養(yǎng)、科學(xué)研究和社會(huì)影響3個(gè)一級(jí)指標(biāo)，在“人才培養(yǎng)”中有自然科學(xué)領(lǐng)域的“湯森路透(Thomson Reuters)全球高被引科學(xué)家”，“科學(xué)研究”中有“ESI國(guó)際高被引學(xué)術(shù)論文”，“社會(huì)影響”中有“國(guó)際學(xué)術(shù)影響力（ESI居世界前1%的論文引文）”。

  （2）ESI被部分省份作為對(duì)高校重大學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目的立項(xiàng)和驗(yàn)收條件或建設(shè)目標(biāo)。2014年，江蘇省在其組織的《江蘇高校優(yōu)勢(shì)學(xué)科建設(shè)工程一期項(xiàng)目成果驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)》中，把“對(duì)本校某學(xué)科進(jìn)入ESI最新排名全球前1%做出最主要貢獻(xiàn)”作為II類成果之一。2015年6月，在廣東省教育廳發(fā)布的《廣東省高水平大學(xué)建設(shè)實(shí)施方案》中，把廣東省高水平大學(xué)建設(shè)分為“重點(diǎn)建設(shè)高校”和“重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目”兩大類。其中，對(duì)于重點(diǎn)建設(shè)高校需要達(dá)到的部分建設(shè)目標(biāo)是：到2017年，每所高校新增1～2學(xué)科領(lǐng)域進(jìn)入ESI世界排名前1%或3個(gè)以上學(xué)科進(jìn)入教育部學(xué)科評(píng)估排名前10%，已進(jìn)入的學(xué)科排位有所上升；到2020年，每所高校進(jìn)入ESI學(xué)科排名前1‰或教育部學(xué)科評(píng)估排名前三名的數(shù)量有所增加，較重點(diǎn)建設(shè)前至少新增3個(gè)以上學(xué)科領(lǐng)域進(jìn)入ESI世界排名前1%或5個(gè)以上學(xué)科進(jìn)入教育部學(xué)科評(píng)估排名前10%。獲批重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目高校需要達(dá)到的部分建設(shè)目標(biāo)是：到2017年，重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目所依托主干學(xué)科的排名進(jìn)入ESI學(xué)科排名前1%或進(jìn)入教育部學(xué)科評(píng)估排名前10%，已進(jìn)入的學(xué)科排位有所上升；到2020年，重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目所依托主干學(xué)科的排名進(jìn)入ESI學(xué)科排名前1‰或進(jìn)入ESI世界排名前1%，進(jìn)入教育部學(xué)科評(píng)估排名前三名或前10%，已進(jìn)入的排位明顯上升或進(jìn)入國(guó)家一流學(xué)科建設(shè)范圍。

  （3）ESI指標(biāo)成為教育部學(xué)位與研究生教育發(fā)展中心的學(xué)科評(píng)估指標(biāo)和協(xié)同創(chuàng)新項(xiàng)目評(píng)定指標(biāo)。2016年4月25日，在教育部學(xué)位與研究生教育發(fā)展中心發(fā)布的《全國(guó)第四輪學(xué)科評(píng)估邀請(qǐng)函》（學(xué)位中心〔2016〕42號(hào)）中，明確提出“在自然科學(xué)學(xué)科，建立更科學(xué)的‘中國(guó)版ESI高被引論文’指標(biāo)，強(qiáng)化中國(guó)論文評(píng)價(jià)的話語(yǔ)權(quán)”。

3  高校入選ESI學(xué)科攻略

  在“雙一流建設(shè)”遴選和評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題上，周光禮教授認(rèn)為，中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)的世界一流學(xué)科應(yīng)從學(xué)術(shù)性（學(xué)術(shù)邏輯，即學(xué)科必須有明確的研究主題和卓有成效的研究方法）與實(shí)踐性（社會(huì)需求邏輯，即學(xué)科必須能滿足社會(huì)的某種需要）兩個(gè)維度進(jìn)行建構(gòu)。學(xué)術(shù)性和實(shí)踐性應(yīng)作為世界一流學(xué)科評(píng)價(jià)的兩個(gè)維度，并把進(jìn)入ESI學(xué)科全球前1%、1‰作為評(píng)價(jià)當(dāng)前世界一流學(xué)科的評(píng)價(jià)指標(biāo)之一。那么，對(duì)于有意沖刺ESI學(xué)科全球前1%、1‰的高校應(yīng)該怎樣頂層設(shè)計(jì)、統(tǒng)籌謀劃，才能達(dá)到這一學(xué)科發(fā)展指標(biāo)呢？ 

3.1厘清ESI學(xué)科范圍和收錄期刊目錄

  對(duì)于有意沖刺ESI學(xué)科全球前1%、1‰的高校，厘清ESI學(xué)科范圍和收錄期刊目錄是首先要做的一項(xiàng)基礎(chǔ)性工作。

  （1）中國(guó)學(xué)科門類與ESI學(xué)科的對(duì)應(yīng)關(guān)系。我國(guó)的學(xué)科分類目前執(zhí)行的是國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)、教育部2011年頒布的《學(xué)位授予和人才培養(yǎng)學(xué)科目錄》。雖然ESI學(xué)科分類與我國(guó)的學(xué)科分類存在著明顯差別，但是也可大體找出其中的對(duì)應(yīng)關(guān)系。

中國(guó)學(xué)科門類與ESI學(xué)科分類對(duì)照表

由表1可知，理學(xué)、醫(yī)學(xué)、工學(xué)、農(nóng)學(xué)、社會(huì)科學(xué)等學(xué)科門類分別占ESI學(xué)科分類41.0%、22.7%、13.6%、9.1%、9.1%，因此我國(guó)以理工農(nóng)醫(yī)為主干學(xué)科的綜合性院校入選ESI學(xué)科前1%、1‰的幾率最高，其他依次為以理科、醫(yī)學(xué)、工學(xué)、農(nóng)學(xué)、社會(huì)科學(xué)等為主干學(xué)科的單科性院校，以藝術(shù)類、體育類等單科性院校入選ESI學(xué)科前1%、1‰幾率為零。因而，不同學(xué)科基礎(chǔ)的高校入選ESI學(xué)科前1%、1‰的學(xué)科數(shù)量和難易程度是不一樣的。

  （2）ESI學(xué)科收錄期刊目錄。在了解ESI學(xué)科范圍基礎(chǔ)上，只有厘清進(jìn)入ESI學(xué)科收錄期刊目錄，高校才能有針對(duì)性地開(kāi)展相應(yīng)的謀劃和頂層設(shè)計(jì)工作。進(jìn)入ESI學(xué)科收錄期刊總數(shù)量為12168種，但在不同學(xué)科間數(shù)量分布并不均等（參見(jiàn)表2），因而難易程度并不一致。收錄數(shù)量較多學(xué)科，例如社會(huì)科學(xué)總論、臨床醫(yī)學(xué)收錄期刊分別達(dá)到2226個(gè)和2014個(gè)；收錄數(shù)量較少學(xué)科，例如綜合交叉學(xué)科、空間科學(xué)收錄期刊分別只有59個(gè)和56個(gè)。

3.2學(xué)科建設(shè)主管部門牽頭組織跨學(xué)院協(xié)同攻關(guān)

  我國(guó)現(xiàn)行學(xué)科分類層次為二級(jí)，即學(xué)科門類、一級(jí)學(xué)科。我國(guó)高校中的二級(jí)辦學(xué)單位——學(xué)院大多是按照一級(jí)學(xué)科組建的單位，不是按照我國(guó)學(xué)科門類組建的，更不是按照ESI學(xué)科分類組建。高校如果把入選ESI某一學(xué)科全球前1%、1‰作為學(xué)科建設(shè)的一項(xiàng)重要指標(biāo)來(lái)抓的話，就需要由學(xué)科建設(shè)主管部門牽頭，依據(jù)ESI學(xué)科分類，組織相關(guān)學(xué)院負(fù)責(zé)人按照ESI學(xué)科分類挑選各學(xué)院ESI同一學(xué)科研究人員，組成ESI學(xué)科學(xué)術(shù)共同體，確定1名召集人和若干名相關(guān)學(xué)院聯(lián)絡(luò)人；由召集人負(fù)責(zé)組織收集ESI同一學(xué)科的收錄期刊目錄，與學(xué)術(shù)共同體成員一道分析該學(xué)科收錄期刊的各自特點(diǎn)（包括欄目設(shè)置、學(xué)術(shù)風(fēng)格、格式規(guī)范、投稿要求等），追蹤本學(xué)科國(guó)際研究前沿，為ESI該學(xué)科研究人員投稿提供參考；并對(duì)ESI同一學(xué)科的研究資源共享提供必要的幫助，以打破現(xiàn)有學(xué)院間學(xué)科資源壁壘；在引導(dǎo)本機(jī)構(gòu)研究人員圍繞ESI某一學(xué)科收錄期刊產(chǎn)出高質(zhì)量論文的同時(shí)，還應(yīng)鼓勵(lì)不同論文作者間引用本院校相關(guān)研究人員成果，因?yàn)橹挥邪l(fā)表的論文被引用才會(huì)被計(jì)入本機(jī)構(gòu)ESI某一學(xué)科論文的被引用頻次。

表2  ESI學(xué)科收錄期刊分布情況表

3.3引導(dǎo)科研人員開(kāi)展合作研究特別是國(guó)際合作研究

  在ESI某一學(xué)科被引用論文中，有多家機(jī)構(gòu)署名的論文，同時(shí)被計(jì)入多家機(jī)構(gòu)論文被引頻次；而且國(guó)際合作論文一般都比非國(guó)際合作論文被引用幾率更高、影響力更大。因此，高校應(yīng)創(chuàng)造多種條件，例如通過(guò)鼓勵(lì)本校研究人員出國(guó)（出境）進(jìn)修、攻讀學(xué)位，引進(jìn)國(guó)際研究人員，開(kāi)展國(guó)際學(xué)術(shù)研究協(xié)作攻關(guān)等多種途徑，引導(dǎo)本校科研人員開(kāi)展國(guó)際合作研究，聯(lián)合發(fā)表高質(zhì)量論文，以提高本校學(xué)術(shù)聲譽(yù)和國(guó)際影響力，從而也更有利于國(guó)際研究人員的引進(jìn)等。

3.4實(shí)施分類評(píng)價(jià)，鼓勵(lì)高水平論文高級(jí)別發(fā)表

  高校根據(jù)不同類型科技活動(dòng)特點(diǎn)，建立導(dǎo)向明確、激勵(lì)約束并重的分類評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和開(kāi)放評(píng)價(jià)方法，營(yíng)造潛心治學(xué)、追求真理的創(chuàng)新文化氛圍。對(duì)于主要從事創(chuàng)新性研究的基礎(chǔ)研究人員，在評(píng)價(jià)成果形式上，重點(diǎn)評(píng)價(jià)其代表性論文；在評(píng)價(jià)方法上，實(shí)行以同行評(píng)價(jià)為主，大力加強(qiáng)國(guó)際同行評(píng)價(jià)，鼓勵(lì)高水平論文、高級(jí)別發(fā)表。

  總之，只有學(xué)校層面有意識(shí)地加強(qiáng)ESI學(xué)科建設(shè)與發(fā)展的頂層設(shè)計(jì)，組織跨學(xué)院協(xié)同攻關(guān),形成合理的人才隊(duì)伍，鼓勵(lì)研究人員在學(xué)科國(guó)際前沿領(lǐng)域選擇研究方向，使用正確的科研方法合作開(kāi)展研究，才能產(chǎn)生足夠數(shù)量的高水平論文，帶動(dòng)高校相關(guān)學(xué)科進(jìn)入ESI學(xué)科全球前1%、1‰，成為世界一流學(xué)科，進(jìn)而使學(xué)校成為世界一流大學(xué)。

  原文刊登在《中國(guó)高校科技》雜志2017年第五期